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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(6.11)

来源:233网校 2022-06-11 00:52:19

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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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1、以下属于期货交易所章程应当载明的事项有( )。

A .基本业务制度

B .风险准备金管理制度

C .财务会计、内部控制制度

D .交易纠纷的处理方式

参考答案:ABC
参考解析:

《期货交易所管理办法》第十条 期货交易所章程应当载明下列事项:

(一)设立目的和职责;

(二)名称、住所和营业场所;

(三)注册资本及其构成;

(四)营业期限;

(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;

(六)管理人员的产生、任免及其职责;

(七)基本业务制度;

(八)风险准备金管理制度;

(九)财务会计、内部控制制度;

(十)变更、终止的条件、程序及清算办法;

(十一)章程修改程序;

(十二)需要在章程中规定的其他事项。

交易纠纷的处理方式,是期货交易所交易规则应载明的事项。

考点

《期货交易所管理办法》设立、变更与终止

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2、下列人员中,期货公司不得接受其委托从事期货交易的有( )。

A .期货公司工作人员的配偶

B .期货公司的工作人员

C .中国期货业协会的工作人员及其配偶

D .中国证券业协会的工作人员及其配偶

参考答案:ABC
参考解析:《期货公司监督管理办法》第六十一条规定,“期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;(三)期货公司工作人员及其配偶;(四)证券、期货市场禁止进入者;(五)未能提供开户证明材料的单位和个人;(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人”。

3、客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守的实名制要求包括( )。

A .个人客户应当本人亲自.办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续

B .单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C .期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D .在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

参考答案:ABCD
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第八条规定,客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下实名制要求:(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。(二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外,单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。(三)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。(四)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

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