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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(6.12)

来源:233网校 2022-06-12 00:52:26

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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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1、李某由于身份证件遗失,于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户,面对这种情况,期货公司做法错误的是( )。

A .期货公司应当先为李某开户

B .期货公司应当不予为其开户

C .期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户

D .若李某所持证件信息一致,期货公司可以为其开户

参考答案:ACD
参考解析:根据《期货市场客户开户管理规定》第8条的规定,客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下实名制要求:①个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;②单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外,单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照;③期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致;④在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
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2、下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是( )。

A .期货公司的管理人员和专业人员

B .期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C .期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D .为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

参考答案:ABCD
参考解析:《期货从业人员管理办法》第四条规定,本办法所称期货从业人员是指:(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。

3、中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取()等必要的风险处置措施。

A .延迟开市

B .暂停交易

C .提前闭市

D .冻结资金

参考答案:ABC
参考解析:

《期货交易所管理办法》第一百零四条 中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。

考点

《期货交易所管理办法》监督管理

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