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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1、 下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中，正确的有( )。
A .情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B .对直接责任人员，给予警告，并处罚款
C .情节严重的，对直接负责人员暂停或者撤销期货从业人员资格
D .对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
参考答案：ABCD
参考解析：《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的;(五)向客户提供虚假成交回报的;(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的;(七)挪用客户保证金的;(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的;(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。
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2、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下表述正确的有( )。
A .净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标
B .资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
C .负债、流动负债是指期货公司的对外负债，包括客户权益
D .最低限额结算准备金是指期货公司按照相关要求以客户保证金缴存用于履约担保的最低金额
参考答案：AB
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十条规定，期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。第十二条规定，最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。第三十三条规定，本办法相关用语含义如下：(一)风险监管报表是期货公司编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表;(二)资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金;(三)负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客户权益;(四)重大业务是指可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务。
3、风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取的措施有( )。
A .要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B .要求期货公司进行重大业务决策时。应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告
C .要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
D .期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可暂扣其营业执照
参考答案：ABC
参考解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》第27条的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：①要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告;②要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响;③要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。
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