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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(6.16)

来源:233网校 2022-06-16 00:52:53

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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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1、根据《期货投资者保障基金管理办法》,期货投资者保障基金保障的主体范围包括( )。

A .期货市场个人投资者

B .期货市场机构投资者

C .期货交易所非期货公司会员

D .符合一定条件的期货公司

参考答案:AB
参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二条规定,期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。其中,投资者包括机构投资者和个人投资者。
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2、划分产品或者服务风险等级时,应当综合考虑很多因素,其中包括(  )。

A . 到期时限

B . 稳定性

C . 结构复杂性

D . 募集方式

参考答案:ACD
参考解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条规定,划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素:(一)流动性;(二)到期时限;(三)杠杆情况;(四)结构复杂性;(五)投资单位产品或者相关服务的最低金额;(六)投资方向和投资范围;(七)募集方式;(八)发行人等相关主体的信用状况;(九)同类产品或者服务过往业绩;(十)其他因素。

3、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,应如何处理( )。

A .收取的佣金应当返还给客户

B .机构不承担返还责任

C .该机构应“恢复原状”,返还客户全部保证金

D .交易结果由客户承担

参考答案:AD
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定,不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。

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