2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题（6.18）

期货公司在评价期内存在以下情形的，市场竞争力不予加分，并将公司类别下调3个级别;情节严重的，评为D类

(1)股东虚假出资或抽逃出资

(2) 超范围经营

(3) 占用、挪用客户资产

(4) 资产管理业务严重违规，引发重大风险或造成恶劣影响

(5 )风险管理子公司违法违规经营，引发重大风险或造成恶劣影响

6) 参与或为期货配资等非法期货活动提供便利

(7)恶意规避监管，包括向监管部门报送虚假材料、不配合现场检查或调查、隐藏违规事实等

以客户利益为先，是信义义务最重要的体现，也是期货行业赢得长期声誉的根本保证。具体而言，期货经营机构及期货从业人员应当遵守以下规则

( 1 )不得从事与客户利益相冲突的业务。例如，期货公司禁止从事自营业务就是出于这方面的考虑

(2 应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突。例如，期货公司的资产管理业务与经纪业务之间设立必要的“隔离墙”，防止发生利益冲突

(3) 在业务活动中，遇到自身利益或者相关方利益与客户利益发生冲突时，应当以客户利益优先。例如，在期货公司开展经纪业务的同时，其子公司也可以开展风险管理业务。此时，如果子公司与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理。

4.不得侵占或者挪用客户的交易保证金。期货公司向客户收取的保证金属客户所有，期货公司除按照规定为客户向期货交易所交存保证金、进行交易结算外，严禁挪作他用。

5.不得在不同资产管理计划之间进行利益输送。期货公司作为受托人，应当忠实于投资者的财产托付，不得通过利益输送损害投资者的财产权利

6.不得在执业活动中为自己或者他人牟取不正当利益

期货从业人员在努力提高自身专业水平的同时，应当本着对投资者高度负责的态度，审慎处理各项业务。具体而言，包括以下基本要求

(1)期货从业人员在代客交易、投资咨询、资产管理等业务过程中，应当具有合理的依据，以适当的研究分析作为支撑，保持独立性和客观性，不得为牟取自身利益而鼓励客户从事激进交易

(2) 期货从业人员在执业活动中，必须保持合理的谨慎，作出审慎的判断，牢固树立风险控制意识，强化风险管理理念，提高专业化风险管理水平

(3) 期货从业人员应当合理分析、判断影响期货交易的相关因素，区分影响期货交易的事实、观点与假设

(4) 期货从业人员应当通过适当形式记载和保留相关记录，以支持期货交易的投资分析等