2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题（6.19）

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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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1、期货行业的文化内涵可以概括为"()""担当"这十个字

A .合规

B .诚信

C .专业

D .稳健

2、期货公司控股股东、第一大股东除应当符合有关主要股东的条件外，还应当具备下列条件()。

A .净资本不低于人民币5亿元。股东不适净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元

B .在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势

C .具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力

D .中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

3、《期货公司监督管理办法》规定，期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在()等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

A .业务

B .人员

C .资产

D .财务

4、期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告( )。

A .公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B .公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C .风险监管指标不符合规定标准

D .客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营

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