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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(6.27)

来源:233网校 2022-06-27 00:47:33

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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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1、某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是( )。

A .首席风险官应当向董事会报告

B .首席风险官应当向中国期货业协会报告

C .首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D .首席风险官应当向公司控股股东报告

参考答案:AC
参考解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和 公司董事会报告。 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地中国证监会派出机构报告。

2、资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括()

A .资产管理计划清算报告

B .资产管理计划净值,资产管理计划参与、退出价格

C .资产管理计划定期报告,不包括季度报告和年度报告

D .资产管理合同、计划说明书和风险揭示书

参考答案:ABD
参考解析:

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十八条。资产管理计划应向投资者提供下列信息披露文件:

(一)资产管理合同、计划说明书和风险揭示书;

(二)资产管理计划净值,资产管理计划参与、退出价格;

(三)资产管理计划定期报告,至少包括季度报告和年度报告;

(四)重大事项的临时报告;

(五)资产管理计划清算报告;

(六)中国证监会规定的其他事项。

证券期货经营机构向投资者提供的信息披露文件,应当及时报送中国证监会相关派出机构、证券投资基金业协会。信息披露文件的内容与格式指引由中国证监会或者授权证券投资基金业协会另行制定。

3、小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易,由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户,下列做法中错误的是()。

A .小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户

B .期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户

C .期货公司可先为小王开户,待其身份证原件补办后,再补办身份审查程序

D .未出具身份证原件,期货公司应当不予开户

参考答案:ABC
参考解析:

《期货市场客户开户管理规定》第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下实名制要求:

个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;

4、下列( )行为可能构成操纵期货市场价格的行为。

A .爱农公司是一家大型农产品进出口贸易公司,为了在期货市场获利,大量囤积大豆

B .李某利用内幕人员的信息优势,在一个交易日内连续买卖合约,数额巨大

C .甲乙约定,甲于某月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约

D .违反规定收取保证金,或者挪用保证金的

参考答案:ABC
参考解析:

《期货交易管理条例》第七十条规定:任何单位或者个人有下列行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:

(1)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约,操纵期货交易价格的;

(2)蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的;

(3)以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的;

(4)为影响期货市场行情囤积实物的;(5)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

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