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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1.期货公司的期货从业人员不得有下列()行为。
A .提供期货市场信息
B .挪用客户的期货保证金或者其他资产
C .不以本人名义从事期货交易
D .当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则
《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉;(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。
第十五条。期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(三)中国证监会禁止的其他行为。
考点
《期货从业人员管理办法》执业规则
2.期货从业资格考试的考试组织者是()。
A .国务院期货管理机构
B .期货业协会
C .期货交易所
D .期货公司
《期货从业人员管理办法》第六条协会负责组织从业资格考试。
考点
《期货从业人员管理办法》从业资格的取得和注销
3.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。
A .2
B .3
C .5
D .1
4.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()万元以下罚款。
A .3
B .10
C .1
D .5
5.甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起( )内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A .6个月
B .1年
C .2年
D .3年
