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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(8.2)

来源:233网校 2022-08-02 00:17:00

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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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1.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A .15

B .3

C .5

D .10

参考答案:C
参考解析:期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

2.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知( ),并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A .期货公司

B .中国期货业协会

C .中国证监会

D .本人

参考答案:D
参考解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

考点

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》任免与行为规范

3.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当及时(),并注意防范投资者的信用风险。

A .向所在机构报告

B .向期货交易所报告

C .报告中国证监会派出机构

D .报告中国期货业协会

参考答案:A
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条,(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

考点

《期货从业人员执业行为准则(修订)》其他责任

4.期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括()。

A .执业纪律

B .专业胜任能力

C .职业品德

D .职业创新能力

参考答案:D
参考解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条。本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

考点

《期货从业人员执业行为准则(修订)》总则

5.下列单位或个人中,期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是( )。

A .中国期货业协会的工作人员

B .某国有企业

C .某国家机关

D .证券市场禁止进入者

参考答案:B
参考解析:《期货交易管理条例》第二十五条规定,下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

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