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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1.风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受( )风险等级的产品或服务。
A .R1
B .R2
C .R3
D .R4
2.经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当给予投资者至少( )小时的冷静期。
A .12
B .24
C .36
D .48
3.期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。
A .财政部
B .中国证监会
C .期货保证金安全存管监控机构
D .期货交易所
4.普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配,下列符合规定标准的是()。
A .C1 类投资者可购买或接受 R1、R2 、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
B .C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 、R4风险等级的产品或服务
C .C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、 R4、R5风险等级的产品或服务
D .C2 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十四条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配,应当按照以下标准确定:
(一)C1 类投资者(含风险承受能力最低类别)可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务;
(二)C2 类投资者可购买或接受 R1、R2风险等级的产品或服务;
(三)C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务;
(四)C4 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务;
(五)C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务。
风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务。 专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。
考点
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》适当性匹配与管理
5.证券期货经营机构应当( )开展一次适当性自查,形成自查报告。
A . 每季度
B . 每半年
C . 每年
D . 不定期