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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(8.7)

来源:233网校 2022-08-07 00:17:34

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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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1.风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受( )风险等级的产品或服务。

A .R1

B .R2

C .R3

D .R4

参考答案:A
参考解析:根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第24条的规定,风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。

2.经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当给予投资者至少( )小时的冷静期。

A .12

B .24

C .36

D .48

参考答案:B
参考解析:根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第28条的规定,经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下适当性义务:①追加了解投资者的相关信息;②向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认;③给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次同访告知特别风险。

3.期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。

A .财政部

B .中国证监会

C .期货保证金安全存管监控机构

D .期货交易所

参考答案:B
参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第五条规定,保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

4.普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配,下列符合规定标准的是()。

A .C1 类投资者可购买或接受 R1、R2 、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B .C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 、R4风险等级的产品或服务

C .C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、 R4、R5风险等级的产品或服务

D .C2 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务

参考答案:C
参考解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十四条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配,应当按照以下标准确定:

(一)C1 类投资者(含风险承受能力最低类别)可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务;

(二)C2 类投资者可购买或接受 R1、R2风险等级的产品或服务;

(三)C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务;

(四)C4 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务;

(五)C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务。

风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务。 专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。

考点

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》适当性匹配与管理

5.证券期货经营机构应当(  )开展一次适当性自查,形成自查报告。

A . 每季度

B . 每半年

C . 每年

D . 不定期

参考答案:B
参考解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定,经营机构应当每半年开展一次适当性自查,形成自查报告。发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

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