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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(8.11)

来源:233网校 2022-08-11 10:07:35

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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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1.期货交易所解散的情形有()。

A .章程规定的营业期限届满

B .会员大会或者股东大会决定解散

C .中国证监会决定关闭

D .经营不善

参考答案:ABC
参考解析:

《期货交易所管理办法》第十七条 期货交易所因下列情形之一解散:

(一)章程规定的营业期限届满;

(二)会员大会或者股东大会决定解散;

(三)中国证监会决定关闭。

期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的,由中国证监会批准。

考点

《期货交易所管理办法》设立、变更与终止

2.期货公司的下列( )行为无效。

A .私下对冲行为

B .透支交易行为

C .超量平仓行为

D .与客户对赌行为

参考答案:AD
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定,期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效。

3.以下说法错误的是(  )。

A .未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司任职

B .期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

C .通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

D .通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务

参考答案:ABCD
参考解析:《期货从业人员管理办法》第九条规定,取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。

4.根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法,内容包括( )。

A .纪律惩戒和申诉

B .从业资格考试、注册和公示

C .后续执业培训、执业检查

D .执业行为准则

参考答案:ABCD
参考解析:根据《期货从业人员管理办法》第30条的规定,期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

5.下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是( )。

A .申请期货从业人员资格

B .从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C .期货从业人员从事期货业务

D .期货公司的设立

参考答案:ABC
参考解析:《期货从业人员管理办法》主要是规范期货从业人员的从业行为,ABC三项均属于本《办法》适用的范围,期货公司的设立不属于本办法调整。

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