您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(8.13)

来源:233网校 2022-08-13 00:07:07

学霸君整理了期货精选模拟试题供大家刷题参考!备考2022年期货考试从现在开始!每天坚持练习,把基础巩固好,核心知识都能掌握,那么通过就是一件很简单的事情!【在线章节测试

插入模块

2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

超全学习资料包下载】【题库会员免费领】【干货笔记】【期货核心考点讲解

1.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选

A .向中国证监会及其派出机构提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

B .拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责,造成严重后果

C .1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D .累计3次被行业自律组织纪律处分

参考答案:ABD
参考解析:

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选

(1)向中国证监会及其派出机构提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

(2)拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责,造成严重后果

(3)擅离职守,造成严重后果

(4)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

(5) 累计3次被行业自律组织纪律处分;

(6) 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

(7)中国证监会规定的其他情形

2.期货公司首席风险官制定的宗旨是()。

A .完善期货公司治理结构

B .加强内部控制和风险管理

C .促进期货公司依法稳健经营

D .维护期货投资者合法权益

参考答案:ABCD
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》 第一条为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定本规定。

3.期货公司章程应对首席风险官的()作出规定。

A .职责范围

B .权利义务

C .任期

D .工作报告的内容和格式

参考答案:ABC
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

4.对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查( )。

A .是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行

B .是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

C .是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

D .在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

参考答案:ABC
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十二条规定,“对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行;(二)是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况”。

5.首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告

A .涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

B .期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

C .期货公司净资本无法持续达到监管标准的

D .期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的

参考答案:ABCD
参考解析:

首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:

(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

(2) 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

(3) 期货公司净资本无法持续达到监管标准的

(4) 期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的

(5) 股东干预期货公司正常经营的

(6) 中国证监会规定的其他情形

基础阶段——官方教材+精讲班视频+题库章节题   每天的有效学习时间在2h以上,备考期间可以根据个人的学习情况进行调整。这一阶段的学习一定要搭配好题库练习,一个章节练习结束就做一个章节的习题
巩固阶段——冲刺串讲班+真题考点班+题库历年真题   冲刺班用更短的时间梳理大量的考点,可以在短期内帮助我们复习提升成绩。而真题考点班和题库历年真题则可以帮助我们模拟真实考试的感觉
冲刺阶段——模考金题班+题库模拟题+题库点题   套卷练习,提升做题速度和做题准确率

热点推荐:期货在线模考||期货历年真题测试||3分钟了解期货新手指南||期货考试信息一键查询

备考推荐:精品资料免费领||60秒考点速记||新人礼包||期货行业薪资查询

刷题神器:233网校APP||期货限时答题PK挑战||拍照/关键词搜题

答疑互助:添加233网校期货学霸君微信个人号【yibokun78】加入233网校备考大家庭,我们共同学习一起进步相约拿证!

期货APP下载.jpg

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

期货从业备考学习群

加入备考学习群

期货从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料