2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题（8.14）

首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度

(1)期货公司客户保证金安全存管制度

(2) 期货公司风险监管指标管理制度

(3 )期货公司治理和内部控制制度

(4) 期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度

(5) 期货公司员工近亲属持仓报告制度

(6 )其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度

中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案

(1)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

(2)首席风险官的培训情况和考试成绩

(3)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外

(1)有关法律、法规、规章等要求提供的

(2)国家司法部门、中国证监会、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

(3)期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密

期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务

(1)期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

(2 )期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

(3)期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益

证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益

( 1 )提供礼金、 礼品 、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利

(2) 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

(3)安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

(4)直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

(5)其他输送不正当利益的情形

证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适用上述规定