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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1.当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突，或不同客户之间存在利益冲突时，正确做法是()。
A .期货公司及其从业人员与客户之间发生利益冲突的，应当遵循公司利益优先的原则
B .期货公司及其从业人员与客户之间发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则
C .不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循大客户优先的原则
D .不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则
参考答案：BD
参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
2.证券期货经营机构向投资者提供的信息披露文件，应当及时报送( )。
A .中国证监会相关派出机构
B .中国证券投资基金业协会
C .中国证监会
D .中国期货业协会
参考答案：AB
参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十八条规定，“证券期货经营机构向投资者提供的信息披露文件，应当及时报送中国证监会相关派出机构、证券投资基金业协会”。
3.广南县拟设立一家期货交易所，经中国证监会批准设立后，其不得使用的名称包括( )。
A .广南商品交易所
B .广南电子交易所
C .广南交易所
D .广南期货交易所
参考答案：BC
参考解析：《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。(题干问的是”不得“使用的名称。换言之就是选没有标明“商品交易所”或者“期货交易所”的名字)。
4.期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行( )，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
A .分配
B .核对
C .发放
D .管理
参考答案：ACD
参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第五条规定，“期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司”。
5.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有( )。
A .非自用不动产投资
B .为期货交易提供集中履约担保
C .股票投资
D .信托投资
参考答案：ACD
参考解析：《期货交易管理条例》第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
