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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1.期货公司应当对分支机构实行分散化管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 ( )
错
对
参考答案:错
参考解析:期货公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
2.期货公司与一般公司相比具有一定的特殊性,其自有资产量明显少于客户委托的资产和管理的资产,一个期货公司可以管理不同自然人及法人的财产,而且期货公司的股东和关联方多为证券公司、现货企业、上市公司等证券市场上的活跃参与者 ( )
错
对
参考答案:对
参考解析:期货公司与一般公司相比具有一定的特殊性,其自有资产量明显少于客户委托的资产和管理的资产,一个期货公司可以管理不同自然人及法人的财产,而且期货公司的股东和关联方多为证券公司、现货企业、上市公司等证券市场上的活跃参与者。
3.内控要素是从实践中提炼出来的组成企业内控的次要部分,也是企业内控必须具备的内容()
错
对
参考答案:错
参考解析:内控要素是从实践中提炼出来的组成企业内控的核心部分,也是企业内控必须具备的内容。
4.期货公司作为营利性企业,其生存的根本就是创造效益。内控的目的之一也是使企业避免和减少外来和自身的各种风险,以获取更佳效益( )
错
对
参考答案:对
参考解析:期货公司作为营利性企业,其生存的根本就是创造效益。内控的目的之一也是使企业避免和减少外来和自身的各种风险,以获取更佳效益。
5.公司的投资决策、交易执行、会计清算等业务要有明确的记录,并得到相关人员的签字确认;公司应建立合理的绩效考核制度 ( )
错
对
参考答案:对
参考解析:公司的投资决策、交易执行、会计清算等业务要有明确的记录,并得到相关人员的签字确认;公司应建立合理的绩效考核制度。
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