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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1.期货经营机构董事、监事、高级管理人员或者员工根据股权激励计划持有或者控制本公司股权,应当经公司股东会决议批准,并依法经中国证监会或者其派出机构批准或者备案 ( )
错
对
参考答案:对
参考解析:期货经营机构董事、监事、高级管理人员或者员工根据股权激励计划持有或者控制本公司股权,应当经公司股东会决议批准,并依法经中国证监会或者其派出机构批准或者备案。
2.客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认,对交易结算报告有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出, 期货公司应当在约定时间内进行核实。( )
错
对
参考答案:对
参考解析:客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认,对交易结算报告有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出, 期货公司应当在约定时间内进行核实。 客户未在约定时间内提出异议的, 视为对交易结算报告内容的确认。 期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。
3.期货公司接受客户委托为其进行期货交易,在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示期货交易风险说明书,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同〉指引》和期货交易风险说明书由中国证监会制定。 ( )
错
对
参考答案:错
参考解析:期货公司接受客户委托为其进行期货交易,在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示期货交易风险说明书,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同〉指引》和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。
4.期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,有效集中不同业务之间的风险,确保客户资产安全和交易安全( )
错
对
参考答案:错
参考解析:期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,有效隔离不同业务之间的风险,确保客户资产安全和交易安全。
5.期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该客户的有效身份证明文件扫描件。()
错
对
参考答案:对
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第十五条。期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该客户的有效身份证明文件扫描件。
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