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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1.王某和赵某是朋友,而且是同一期货公司的大客户,拥有资金量非常大,平时两者经常交流期货交易经验。某交易日,王某告诉赵某,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,必将有利可图。于是,王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约,结果该期货合约大涨,随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定()。
A .利用信息优势联合,操纵期货交易价格
B .集中资金优势,操纵期货交易价格
C .连续买卖合约,操纵期货交易价格
D .利用持仓优势,操纵期货交易价格
《期货交易管理条例》第七十条 任何单位或者个人有下列行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:
(一)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的;
考点
《期货交易管理条例》法律责任
2.某期货公司的期末报表显示,其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(假设申购新股资金的风险调整比例为10%)。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本实际为( )万元。
A .6100
B .6200
C .5800
D .6000
3.甲是某期货公司的客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%。按照有关公司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是( )。
A .甲保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓
B .甲保证金水平为4%,期货公司允许甲开仓交易
C .甲保证金水平为6%,期货公司允许甲继续持仓
D .甲保证金水平为6%,期货公司允许甲开仓交易
4.小王买入11月份的白糖合约10手,成交价为3000元,某日该合约涨到4000元,小王下达交易指令,以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨,于是没有完全执行小王的交易指令,以4000元的价格平仓5手。果然几天后,该合约上涨到4400元,甲以4400元的价格平仓,额外获利2000元。关于这额外获得的2000元,下列说法正确的是()。
A .交易价格超出客户指令价位范围的,交易结果由期货公司承担,因此这2000元归期货公司所有
B .如果客户得知交易情况,予以追认的,2000元应当一半返还给客户
C .2000元属于下单员甲的智力成果,应归甲所有
D .客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持
5.甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易,但可证明已按照甲的交易指令入市交易的,则对交易中的损失( )。
A .甲、期货公司各承担一部分
B .期货交易所承担一部分
C .完全由期货公司承担
D .完全由甲承担