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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是( )。
A . 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
B . 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C . 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D . 期货公司应当公平对待委托客户
2.证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，( )应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
A .期货公司
B .证券公司和期货公司
C .证券公司
D .证券公司或期货公司
3.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为()
A .固定收益类
B .商品及金融衍生品类
C .混合类
D .权益类
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十条，资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，按照下列规定确定资产管理计划所属类别：
(一)投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类;
(二)投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类;
(三)投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类;
(四)投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类。
4.下列选项中，不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件是( )。
A .注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B .具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
C .近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
D .具有1年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
