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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1.期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于()。
A .40%
B .50%
C .100%
D .150%
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;
(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%;
(三)净资本与净资产的比例不得低于 20%;
(四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%;
(五)负债与净资产的比例不得高于 150%;
(六)规定的最低限额结算准备金要求。
2.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例()。
A .不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
B .不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
C .符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
D .符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%; (三)净资本与净资产的比例不得低于 20%; (四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%; (五)负债与净资产的比例不得高于 150%; (六)规定的最低限额结算准备金要求。
第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警 标准是规定标准的80%。
此题中，流动资产/流动负债=6000/5500=109%符合风险监管指标标准，但 109%<100%×120%，因此低于预警指标。
3.期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于()年。
A .1
B .3
C .5
D .10
4.期货公司()的，应当于当日向全体董事提交书面报告，并抄送期货公司住所地中国证监会派出机构， 同时还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。
A .风险监管指标与上月相比变动超过20%
B .风险监管指标不符合规定标准
C .风险监管指标达到预警标准
D .风险监管指标风险预警期结束
