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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,( ),期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A .具备法定的表见代理条件的
B .给客户造成经济损失的
C .客户提起诉讼的
D .期货公司不予认可的
参考答案:A
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定,期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的,期货公司应当承担由此产生的民事责任;非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。
2.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动会产生一定的民事责任,下列各项中不可能成为该责任主体的是( )。
A . 客户
B . 分支机构
C . 期货公司
D . 期货交易所
参考答案:D
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定,期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,该分支机构不能承担的,由期货公司承担。客户有过错的,应当承担相应的民事责任。
3.编造并且传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场,造成严重后果的,( )。
A .处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
B .处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
C .处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上五万元以下罚金
D .处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上五万元以下罚金
参考答案:A
参考解析:《刑法》第一百八十一条规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。
4.期货公司风险管理公司可以开展的试点业务不包括( )。
A .现货贸易
B .基差贸易
C .仓单服务
D .合作套保
参考答案:A
参考解析:期货公司风险管理公司可以开展的试点业务包括:基差贸易、仓单服务、合作套保、场外衍生品业务、做市业务、其他与风险管理服务相关的业务等,并对不同类型业务实施分类管理。
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