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2022年11月期货从业《期货法律法规》考前冲刺试题练习三

来源:233网校 2022-11-03 00:59:46

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1.下列关于期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的表述中,正确的有( )。

A .应当保护他人的知识产权

B .应当遵守金融信息传播相关规定

C .在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

D .应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

参考答案:ABD
参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条规定,期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格,遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权;在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

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2.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列内容进行分开隔离的有( )。

A .经营场所

B .人员

C .期货行情信息、交易设施

D .财务

参考答案:ABD
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定,证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

3.下列关于期货交易所理事会的说法,正确的有( )。

A .理事会每届任期有固定的年限

B .理事会对会员大会负责

C .理事会是会员大会的临时机构

D .公司制期货交易所设理事会

参考答案:AB
参考解析:《期货交易所管理办法》第二十四条规定,期货交易所设理事会,每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。公司制期货交易所的机构设置有监事会、董事会、股东大会,不设理事会。

4.会员制期货交易所召开临时会员大会的情形()。

A .总经理认为有必要

B .理事会认为有必要

C .1/3以上会员联名提议

D .会员理事低于章程规定的2/3

参考答案:BCD
参考解析:

《期货交易所管理办法》第二十一条有下列情形之一的,应当召开临时会员大会:

(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;

(二)1/3以上会员联名提议;

(三)理事会认为必要。

5.理事会由下列( )组成。

A .会员理事

B .非会员理事

C .理事长

D .副理事长

参考答案:AB
参考解析:《期货交易所管理办法》第二十六条规定,理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。

6.公司制期货交易所的董事会行使的职权包括( )。

A .召集股东大会会议

B .审议总经理提出的财务预算方案

C .审议结算担保金的使用情况

D .决定对违规行为的纪律处分

参考答案:ABCD
参考解析:《期货交易所管理办法》第四十条规定,董事会对股东大会负责,行使下列职权:(一)召集股东大会会议,并向股东大会报告工作;(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定;(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过;(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过;(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况;(六)本办法第二十五条第(五)项至第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项规定的职权;(七)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。C、D项属于第二十五条的相关规定。

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