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2022年11月期货从业《期货法律法规》考前冲刺试题练习四

来源:233网校 2022-11-04 00:59:51

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1.中国期货业协会负责( )。

A .期货从业资格的撤销

B .期货从业资格的管理

C .安排期货合约上市

D .期货从业资格的认定

参考答案:ABD
参考解析:《期货交易管理条例》第四十五条第三项规定,期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。

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2.有权管理期货从业人员的单位有( )。

A .中国证监会派出机构

B .期货保证金安全存管监控机构

C .中国期货业协会

D .中国证监会

参考答案:ACD
参考解析:《期货从业人员管理办法》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。

3.根据《期货交易管理条例》,下列情况中属于操纵期货交易价格的行为有( )。

A .单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的

B .蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易的

C .以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的

D .为影响期货市场行情囤积现货的

参考答案:ABCD
参考解析:《期货交易管理条例》第七十条规定,任何单位或者个人有下列行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:(一)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的;(二)蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的;(三)以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的;(四)为影响期货市场行情囤积现货的;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

4.当出现下列()情况时,经中国证监会和财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A .保障基金总额足以覆盖市场风险

B .保障基金总额达到5亿元人民币

C .期货交易所、期货公司遭受不可抗力

D .期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

参考答案:ACD
参考解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第十一条 有下列情形之一的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金:

(一)保障基金总额足以覆盖市场风险;

(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。

当前款情形消除后,经中国证监会、财政部批准,应当恢复缴纳。

5.中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则,关于投资者准入要求的内容可以包括( )。

A .投资认购最低金额

B .收入水平

C .风险识别能力和风险承担能力

D .资产规模

参考答案:ABCD
参考解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条规定,中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素,从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面,规定投资者准入要求。投资者准入要求包含资产指标的,应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。

6.根据《期货投资者保障基金管理办法》,使用保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以( )弥补保证金缺口。

A .期货公司变现资产

B .期货公司自有资金

C .期货交易所风险准备金

D .期货公司结算担保金

参考答案:AB
参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十二条规定,使用保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置.应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的,方能决定使用保障基金。

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