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1.联系会员是指经各地方民政部门批准设立的()的期货业社会团体法人,以及期货服务机构和其他与期货及衍生品业务相关的机构
A .省
B .自治区
C .直辖市
D .计划单列市
协会会员由普通会员、特别会员、联系会员组成。
联系会员是指经各地方民政部门批准设立的省、自治区、直辖市、计划单列市的期货业社会团体法人,以及期货服务机构和其他与期货及衍生品业务相关的机构
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2.中国期货业协会的章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。中国期货业协会章程对所有会员均有约束力。其主要事项包括( )。
A .名称、住所
B .宗旨、业务范围和活动地域
C .会员资格及其权利、义务
D .民主的组织管理制度,执行机构的产生程序
中国期货业协会的章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。中国期货业协会章程对所有会员均有约束力。其主要事项包括
(1)名称、住所
(2)宗旨、业务范围和活动地域
(3)会员资格及其权利、义务
(4)民主的组织管理制度,执行机构的产生程序
(5)负责人的条件和产生、罢免的程序
(6)资产管理和使用的原则
(7)章程的修改程序
(8)终止程序和终止后资产的处理
(9)应当由章程规定的其他事项
3.中国期货业协会设会长办公会,由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长以及会长指定的其他人员组成。会长办公会行使以下职权( )。
A .执行会员大会、理事会决议
B .决定召开理事会临时会议
C .决定协会日常工作事项
D .推荐秘书长
中国期货业协会设会长办公会,由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长以及会长指定的其他人员组成。会长办公会行使以下职权
(1)执行会员大会、理事会决议
(2)决定召开理事会临时会议
(3)决定协会日常工作事项
秘书长、副秘书长由中国证监会推荐,会长提名,理事会聘任
4.中国期货业协会对会员、期货从业人员违反协会自律规则的行为给予纪律惩戒的,应当综合考量违规行为的以下情节( )。
A .当事人违反协会自律规则的主观状态属于故意或者过失
B .当事人的违规行为造成的损失及影响
C .当事人因违规行为牟取利益的金额
D .当事人在一定时期内的违规次数
中国期货业协会对会员、期货从业人员违反协会自律规则的行为给予纪律惩戒的,应当综合考量违规行为的以下情节
(1)当事人违反协会自律规则的主观状态属于故意或者过失
(2) 当事人的违规行为造成的损失及影响
(3) 当事人因违规行为牟取利益的金额
(4)当事人在一定时期内的违规次数
(5 当事人同一违规行为的持续时间
(6) 当事人的违规行为被相关行政机关、监察机关、司法机关查处的情况
(7)其他需要考量的情节
5.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。 ( )
错
对
6.期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。 ( )
错
对
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