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2022年11月期货从业《期货法律法规》考前冲刺试题练习九

来源:233网校 2022-11-09 00:00:24

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1.期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的,监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。 ( )

A.正确

B.错误

参考答案:
参考解析:根据《期货市场客户开户管理规定》第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的,应当指明修改申请拟提交的期货交易所,监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核,并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后,向监控中心反馈修改申请的处理结果,由监控中心反馈给期货公司。

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2.根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当直接通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。()

参考答案:
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十五条监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。

3.期货交易所不得直接参与期货交易,但可以间接参与期货交易。 ( )

参考答案:
参考解析:《期货交易管理条例》第十条规定,期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

4.国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。()

参考答案:
参考解析:《期货交易管理条例》第四十九条 国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒;其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

5.期货公司在投资者填写风险承受能力评估问卷时,不得进行诱导、误导、欺骗投资者,影响填写结果。 ( )

参考答案:
参考解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十一条规定,经营机构在投资者填写风险承受能力评估问卷时,不得进行诱导、误导、欺骗投资者,影响填写结果。

6.经营机构不得委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务。()

参考答案:
参考解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十二条 经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当确认受托机构具备销售相关产品的资格及落实适当性义务要求的人员、内控制度、技术设备等能力。

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