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1.在交割日,买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约。 ( )
错
对
参考答案:错
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十四条第一款规定,在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约。
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2.期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。()
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对
参考答案:对
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条 期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分,期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
3.纪律惩戒决定自生效之日起在协会网站公布的期限为2年,但被采取撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请的,公布期限为永久()
错
对
参考答案:错
参考解析:纪律惩戒决定自生效之日起在协会网站公布的期限为3年,但被采取撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请的,公布期限为永久。
4.中国证监会设立中国期货业协会,专司期货市场监测监控职能,辅助行政监管,促进期货市场规范运行和健康发展( )
错
对
参考答案:错
参考解析:中国证监会设立中国期货市场监控中心,专司期货市场监测监控职能,辅助行政监管,促进期货市场规范运行和健康发展。
5.净资本=净资产+资产调整值-负债调整值-/+其他调整项()
错
对
参考答案:错
参考解析:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项。
6.中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的,可以根据潜在风险状况确定所需资本规模,并要求期货公司减少风险资本准备金 ( )
错
对
参考答案:错
参考解析:中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的,可以根据潜在风险状况确定所需资本规模,并要求期货公司补充计提风险资本准备金。
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