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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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甲证券公司从事中间介绍业务，其与乙期货公司签订的书面委托协议，应载明的事项有( )。
A .介绍业务的范围
B .介绍业务对接规则
C .违约责任
D .客户投诉的接待处理方式
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，“证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围;(二)执行期货保证金安全存管制度的措施;(三)介绍业务对接规则;(四)客户投诉的接待处理方式;(五)报酬支付及相关费用的分担方式;(六)违约责任;(七)中国证监会规定的其他事项”。
某期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本1.3亿元，净资本6500万元。总经理具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格。具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员有3名，前述人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。该期货公司的申请未得到批准。请问申请从事期货投资咨询业务需具备的条件有( )。
A .注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B .申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C .具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
D .具有完备的期货投资咨询业务管理制度
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，“期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元;(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形;(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件”。
某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料错误，应( )。
A .由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改
B .由监控中心进行修改
C .不必修改
D .由监管机构进行修改
《期货市场客户开户管理规定》第二十五条规定，“监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改”。
