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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(12.12)

来源:233网校 2022-12-12 00:21:01

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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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《中华人民共和国刑法》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,进行下列( )行为,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A .向投资者做出盈利承诺

B .买入或者卖出该证券

C .从事与该内幕信息有关的期货交易

D .泄露该信息

参考答案:BCD
参考解析:

《中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十条。证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。”

某期货公司客户甲,交易日当天发生亏损,后又继续开仓交易,导致交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户亏损80万,那么期货公司最多赔偿()万元。

A .80

B .72

C .64

D .36

参考答案:C
参考解析:

客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。

期货交易所的章程应当载明下列事项( )。

A .设立目的和职责

B .名称、住所和营业场所

C .注册资本及其构成

D .营业期限

参考答案:ABCD
参考解析:

期货交易所的章程应当载明下列事项:(1)设立目的和职责;(2)名称、住所和营业场所;(3)注册资本及其构成;

(4)营业期限;(5)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;(6)管理人员的产生、任免及其职责;

(7)基本业务制度;(8)风险准备金管理制度;(9)财务会计、内部控制制度;

(10)变更、终止的条件、程序及清算办法;(11)章程修改程序;(12)需要在章程中规定的其他事项。

集中交易主要包括()做市商机制等交易方式。

A .集合竞价

B .连续竞价

C .电子撮合

D .匿名交易

参考答案:ABCD
参考解析:

集中交易主要包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商机制等交易方式。

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