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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性和完整性负责。 ( )
错
对
参考答案:对
参考解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第六条规定,投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责,并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知经营机构。
单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。 ( )
错
对
参考答案:对
参考解析:根据《刑法》相关规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。“单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。
为了说明信义义务的本质,学者们形成了财产理论、信赖理论、不平等理论、合同理论、脆弱性理论、权力和自由裁量理论、重要资源理论等诸多观点。其中最为直接的,也是最常使用的是()。
A .脆弱性理论
B .合同理论
C .不平等理论
D .信赖理论
参考答案:D
参考解析:为了说明信义义务的本质,学者们形成了财产理论、信赖理论、不平等理论、合同理论、脆弱性理论、权力和自由裁量理论、重要资源理论等诸多观点。其中最为直接的,也是最常使用的是信赖理论。这一理论认为,如果一方当事人对另一方当事人给予信任和信赖,则该项关系是信义关系。
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