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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(12.22)

来源:233网校 2022-12-22 00:28:05

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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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职业道德与一般社会道德之间的关系,是()之间的关系。

A .特殊与一般

B .个性与共性

C .个性与个性

D .特殊与特殊

参考答案:AB
参考解析:职业道德与一般社会道德之间的关系,是特殊与一般、个性与共性之间的关系。

A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的是( )。

A .B期货公司是A证券公司的全资子公司

B .C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制

C .A证券公司是D期货公司的控股公司

D .E期货公司与A证券公司之间业务关系密切

参考答案:ABC
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定,“证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务”。D项不属于可以接受委托的情形。

甲证券公司介绍其控股股东A开立期货交易账户,证券公司未按规定报送备案,也未进行披露。证券公司正确的做法应为( )。

A .将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

B .将其期货账户信息报期货业协会备案

C .按照期货业协会规定进行披露

D .按照中国证监会的规定履行信息披露义务

参考答案:AD
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,“证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务”。
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