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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，孙某的行为违反了( )的规定。
A .不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B .不得向客户提供内部消息
C .不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D .不得为客户提供期货相关信息
独立董事不得与所任职期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。下列人员不得担任期货公司独立董事：( )。
A .在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B .在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构
C .直接或间接持有上市期货公司已发行股份1%以上或者是上市期货公司前20名股东中的自然人股东及其近亲属
D .为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
独立董事不得与所任职期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。下列人员不得担任期货公司独立董事：
(1)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;
(2)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;
(3)直接或间接持有上市期货公司已发行股份1%以上或者是上市期货公司前10名股东中的自然人股东及其近亲属;
(4)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;
(5)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员;(6)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;
(7)中国证监会规定的其他人员。
期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，此行为被发现后，中国证监会及其派出机构，可以对其做出的惩罚措施是( )。
A .责令改正
B .记入诚信档案
C .拒不改正的，依法予以警告
D .拒不改正的，并处3万元以下罚款
