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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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为加强对期货公司的风险监管,中国证监会借鉴境外监管制度,考虑境内期货公司的现状和发展潜力,研究设计了以()为核心的期货公司风险监管指标体系。
A .速动资产
B .净资本
C .净资产
D .流动资产
参考答案:B
参考解析:为加强对期货公司的风险监管,中国证监会借鉴境外监管制度,考虑境内期货公司的现状和发展潜力,研究设计了以净资本为核心的期货公司风险监管指标体系。
(),中国证监会成功加入国际证监会组织《多边备忘录》
A .2009年5月
B .2008年4月
C .2007年4月
D .2006年5月
参考答案:C
参考解析:2007年4月,中国证监会成功加入国际证监会组织《多边备忘录》。
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。
A .及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
B .报告期货交易所
C .报告中国证监会派出机构
D .报告中国期货业协会
参考答案:A
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条第二项规定,从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。
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