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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(1.5)

来源:233网校 2023-01-05 00:42:36

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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循(  )优先的原则予以处理。

A .期货公司

B .客户利益

C .期货公司从业人员

D .期货交易所

参考答案:B
参考解析:根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第24条规定,期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。

下列居间业务的说法,错误的是( )。

A .必须要求居间合同有效期不能超过6个月

B .期货公司不得向未按规定进行信息登记的居间人支付居间报酬,不得超额或者变相向居间人支付居间报酬

C .期货公司应当按照规定为居间人代为开具发票并代扣代缴相关税费

D .期货公司应当从居间报酬中按照一定比例提取风险准备金

参考答案:A
参考解析:

期货公司不得向未按规定进行信息登记的居间人支付居间报酬,不得超额或者变相向居间人支付居间报酬。

期货公司应当按照规定为居间人代为开具发票并代扣代缴相关税费。

期货公司应当从居间报酬中按照一定比例提取风险准备金。

同时要求居间合同有效期不能超过12个月。

高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定,但应当至少包含规定的()风险等级的产品或服务。

A .R1

B .R3

C .R5

D .R4

参考答案:C
参考解析:高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定,但应当至少包含规定的R5风险等级的产品或服务。
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