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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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期货公司变更住所,不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的备案材料是()。
A .备案报告
B .公司决议文件
C .变更后的营业执照副本复印件
D .拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
《期货公司监督管理办法》第二十七条 期货公司变更住所或营业场所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料:(一)备案报告;
(二)变更后的营业执照副本复印件;
(三)公司决议文件;
(四)关于客户资产处理情况,变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明;
(五)变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明;
(六)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见;
(七)期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件;
(八)中国证监会要求提交的其他文件。
期货公司在提交备案材料时,应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。
期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当( )。
A .继续营业活动
B .暂停营业活动
C .终止营业活动
D .中止营业活动
期货公司可以接受以下( )单位或者个人的委托为其进行期货交易。
A .事业单位
B .国有企业
C .期货公司的工作人员
D .国家机关