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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(2.14)

来源:233网校 2023-02-14 08:16:21

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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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【单项选择题】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的(  )。

A. 140%

B. 200%

C. 150%

D. 220%

参考答案:B
参考解析:资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200%,分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140%。 

【多项选择题】下列投资者中经营机构每年必须进行回访的有( )。

A. 购买或接受高风险产品或服务的普通投资者

B. 购买或接受高风险产品或服务的专业投资者

C. 生活来源主要依靠积蓄或社会保障的普通投资者

D. 中国证监会、中国期货业协会和经营机构认为必要的投资者

参考答案:ACD
参考解析:经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,以电话、电邮、信函、短信等适当方式,每年抽取一定比例进行适当性回访。对于下列普通投资者,经营机构应当进行回访:(一)生活来源主要依靠积蓄或社会保障的;(二)购买或接受高风险产品或服务的;(三)中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者。

【判断题】根据《期货市场客户开户管理规定》,当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。(  )

A. 对

B. 错

参考答案:A
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十二条规定,当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

【综合题】对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,,中国证监会可以采取以下( )措施。

A. 撤销其部分或者全部期货业务许可

B. 关闭其分支机构

C. 停止批准新增业务或者分支机构

D. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利

参考答案:AB
参考解析:对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,中国证监会有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
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