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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(2.16)

来源:233网校 2023-02-16 08:31:42

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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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【单项选择题】根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立(  ),收录投资者信息并及时更新。

A. 投资者保障基金

B. 投资者适当性评估数据库

C. 期货产品或服务风险等级名录

D. 投资者风险承受能力评估问卷

参考答案:B
参考解析:经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。
【多项选择题】期货交易所解散的法定情形包括(  )。
  • A. 总经理决定解散

  • B. 中国证监会决定关闭

  • C. 会员大会或者股东大会决定解散

  • D. 章程规定的营业期限届满

参考答案:BCD
参考解析:《期货交易所管理办法》第十七条规定,期货交易所因下列情形之一解散:(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的,应当事前向中国证监会报告。 

【判断题】期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。(  )

A. 对

B. 错

参考答案:A
参考解析:期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。

【综合题】期货公司的股东甲,在公司设立时出资3000万元,公司设立不久后又将3000万元抽回。针对甲的此种行为,国务院期货监督管理机构应当责令其(  ),并可责令其转让所持期货公司的股权。

A. 就地解散

B. 缴纳罚款

C. 停业整顿

D. 限期改正

参考答案:D
参考解析:期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。
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