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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单项选择题】期货交易所应当定期向中国证监会提交的报告不包括( )。
A. 年度工作报告
B. 季度工作报告
C. 年度财务报告
D. 月度财务报告
参考答案：D
参考解析：期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4个月内提交符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告；(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；(三)中国证监会规定的其他事项。
【多项选择题】下列符合期货从业资格申请条件的有( )。
A. 已经刑满释放4年
B. 已被期货公司聘用
C. 1年前受到了中国证监会的行政处罚
D. 市场禁入者
参考答案：AB
参考解析：机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。
【判断题】国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。( )
A. 对
B. 错
参考答案：B
参考解析：根据《期货交易管理条例》第四十六条的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责之一为：对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理。
【综合题】某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。
A. 李平在任首席风险官期间向监事会负责
B. 李平在期货公司兼任合规部门负责人
C. 李平在期货公司兼任财务部门负责人
D. 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
参考答案：ACD
参考解析：A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责。BC两项，第十三条第(二)项规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
