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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(2.18)

来源:233网校 2023-02-18 00:35:21

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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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【单项选择题】期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,由(  )注销其从业资格.

A. 中国证监会派出机构

B. 期货交易所

C. 中国期货业协会

D. 中国证监会

参考答案:C
参考解析:期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

【多项选择题】期货公司不得接受(  )的委托,为其进行期货交易。

A. 中国银行业协会的工作人员及其配偶

B. 期货交易所的工作人员及其配偶

C. 期货公司工作人员的配偶

D. 证券市场禁止进入者

参考答案:BCD
参考解析:

期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;(三)期货公司工作人员及其配偶;(四)证券、期货市场禁止进入者;(五)未能提供开户证明材料的单位和个人;(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

【判断题】我国刑法规定,操纵证券、期货市场会构成犯罪。(  )

A. 对

B. 错

参考答案:A
参考解析:《中华人民共和国刑法》第一百八十二条规定,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金:(一)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的;(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的;(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约的;(四)不以成交为目的,频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的;(五)利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券、期货交易的;(六)对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议,同时进行反向证券交易或者相关期货交易的;(七)以其他方法操纵证券、期货市场的。

【综合题】对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,,中国证监会可以采取以下( )措施。

A. 撤销其部分或者全部期货业务许可

B. 关闭其分支机构

C. 停止批准新增业务或者分支机构

D. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利

参考答案:AB
参考解析:对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,中国证监会有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。 
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