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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单项选择题】未经( )许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A. 中国期货业协会
B. 国务院期货监督管理机构
C. 期货公司
D. 期货交易所
【多项选择题】首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A. 连续2次不参加培训
B. 缺席培训1次
C. 连续2次培训考试成绩不合格
D. 1次培训考试成绩不合格
【判断题】投资者应当在了解产品或者服务情况,听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,与经营机构共同承担投资风险。( )
A. 对
B. 错
【综合题】某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的是( )。
A. 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
B. 王某接受总经理说服,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C. 必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D. 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
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