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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单项选择题】期货公司的净资本不得低于人民币( )万元。
A. 1000
B. 1500
C. 3000
D. 3500
参考答案:C
参考解析:期货公司的净资本不得低于人民币3000万元。
【多项选择题】净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向( )提交书面报告。
A. 全体董事
B. 股东会
C. 期货交易所
D. 公司住所地中国证监会派出机构
参考答案:AD
参考解析:净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。
【判断题】根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货市场监控中心应当将通过复核的客户交易编码申请资料在3个工作日内转发给相关期货交易所。( )
A. 对
B. 错
参考答案:B
参考解析:监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。
【综合题】证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )资格。
A. 期货投资咨询
B. 证券投资咨询
C. 期货从业人员
D. 基金销售从业人员
参考答案:C
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
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