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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单项选择题】 期货公司变更注册资本且调整股权结构,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内作出批准或者不批准的决定。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
参考答案:C
参考解析:《期货交易管理条例》第十九条第一款规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第五项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
【多项选择题】期货公司()应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。
A. 法定代表人
B. 经营管理主要负责人
C. 首席风险官
D. 财务负责人
参考答案:ABCD
参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定,期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。
【判断题】净资本=净资产+资产调整值-负债调整值-/+其他调整项()
A. 对
B. 错
参考答案:B
参考解析:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项。
【综合题(不定项)】期货经营机构应当建立信息披露管理制度。信息披露管理制度应当包括下列内容:( )。
A. 信息披露的内容和基本格式
B. 信息的审核和发布流程
C. 信息披露的豁免及审核流程
D. 信息披露事务的职责分工、承办部门和评价制度
参考答案:ABCD
参考解析:期货经营机构应当建立信息披露管理制度。信息披露管理制度应当包括下列内容:(1)信息披露的内容和基本格式;(2)信息的审核和发布流程;(3)信息披露的豁免及审核流程;(4)信息披露事务的职责分工、承办部门和评价制度;(5)责任追究制度。
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