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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(2.26)

来源:233网校 2023-02-26 01:50:03

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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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【单项选择题】《民法典》将民事主体的基本类型分为三大类,不包括()。

A.自然人

B.法人

C.非法人组织

D.非公民

参考答案:D
参考解析:《民法典》将民事主体的基本类型分为自然人、法人、非法人组织三大类。

【多项选择题】会员、期货从业人员存在下列哪些情形之一的,中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒

A.同一类型违规行为,最近12个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施

B.同一类型违规行为,最近24个月曾被自律组织采取自律管理措施

C.拒不配合、阻碍或者破坏调查

D.对参与案件调查、外理的人员以及投诉人、举报人、证人等有关人员进行骚扰、辱骂、恐吓、打击报复或者陷害的

参考答案:ACD
参考解析:  会员、期货从业人员存在下列情形之一的,中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒:

(1)同一类型违规行为,最近12个月曾被监管部门行政外罚或者采取行政监管措施;(2)同一类型违规行为,最近12个月曾被自律组织采取自律管理措施;(3)拒不配合、阻碍或者破坏调查;(4)对参与案件调查、处理的人员以及投诉人、举报人、证人等有关人员进行骚扰、辱骂、恐吓、打击报复或者陷害的;(5)拒不整改或者敷衍整改、虚假整改的;(6)提供虚假材料、故意毁灭或者伪造证据的;(7)协会认定的其他情形。

【判断题】 在计算期货公司净资本时,期货公司应当按照企业会计准则的规定对相关项目计提资产减值准备,监管机构无权干涉。(    )

A. 对

B. 错

参考答案:B
参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条规定,期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备,确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明,并要求期货公司聘请具有证券,期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见:有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

综合题(不定项)】当期货市场出现(等情形时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取暂时停止交易等紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.某会员操纵期货产品交易价格

B.新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易

C.交易所收到恐怖分子炸弹威胁

D.某期货产品价格达到涨停板

参考答案:ABC
参考解析:《期货交易管理条例》第十二条 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。前款所称异常情况,是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。异常情况消失后,期货交易所应当及时取消紧急措施。
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