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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单项选择题】 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时()，并注意防范投资者的信用风险。
A. 向所在机构报告
B.向期货交易所报告
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会
参考答案：A
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条，(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。考点:《期货从业人员执业行为准则(修订)》其他责任
【多项选择题】有权管理期货从业人员的单位有()。
A.中国证监会派出机构
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会
参考答案：ACD
参考解析：《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
【判断题】内幕交易和操纵市场行为，严重违反期货市场公开、公平、公正的原则，破坏期货市场的诚信和秩序，损害投资者合法权益，社会危害性极大。( )
A. 对
B. 错
参考答案：A
参考解析：内幕交易和操纵市场行为，严重违反期货市场公开、公平、公正的原则，破坏期货市场的诚信和秩序，损害投资者合法权益，社会危害性极大。
【综合题(不定项)】 某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(假设申购新股资金的风险调整比例为10%)。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为( )万元。
A.6100
B.6200
C.5800
D.6000
参考答案：C
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十条规定，期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项。则该公司的净资本=6000-2000x10%=5800(万元)。
