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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单项选择题】《条例》规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施不包括( )
A.调整涨跌停板幅度
B.限制会员或者客户的最大持仓量
C.降低保证金
D.暂时停止交易
参考答案：A
参考解析：《条例》规定，当期货市场出现异常情况时(例如交易中发生操纵期货交易价格、发生地震、水灾、火灾、计算机系统故障或其他自然原因等不可抗拒的突发事件和中国证监会规定的其他情形)，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取以下紧急措施，并应当立即报告中国证监会:(1)提高保证金；(2)调整涨跌停板幅度；(3)限制会员或者客户的最大持仓量；(4)暂时停止交易；(5)采取其他紧急措施。异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。
【多项选择题】 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持( )。
A.属于结算会员自有的有价证券
B.结算会员自有账户中的资金
C.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
D.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
参考答案：CD
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；(二)非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。
【判断题】期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。( )
A. 对
B. 错
参考答案：B
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外:(一)有关法律、法规、规章等要求提供的;(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;(三)从业人员在执业过程中。为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。
【综合题(不定项)】 某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是( )。
A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本
B.方案不符合规定，货币出资比例过低
C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
D.方案符合规定
参考答案：C
参考解析：根据《期货交易管理条例》第16条第1款第1项的规定，申请设立期货公司，其注册资本最低限额为人民币3000万元。第2款的规定，国务院期华监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。本题中，货币出资的比例为1.7÷2=85%，对某公司的股权不属于“期货公司经营必需的非货币财产”，不符合规定。
