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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单项选择题】期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失劳动能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )个月。
A.2
B.3
C.6
D.12
参考答案：C
参考解析：期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
【多项选择题】期货公司首席风险官制定的宗旨是( )。
A.完善期货公司治理结构
B.加强内部控制和风险管理
C.促进期货公司依法稳健经营
D.维护期货投资者合法权益
参考答案：ABCD
参考解析：为了完善期货公司治理结构， 加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益， 中国证监会专门制定了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》， 明确首席风险官是负责对期货公司 经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员， 其向期货公司董事会负责， 要求期货公司应当建立并完善相关制度， 为首席风险官独立、 有效地履行职责提供必要的条件。
【判断题】当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过证监会及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法予以妥善解决。( )
A. 对
B. 错
参考答案：B
参考解析：在机构及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法予以妥善解决。
【综合题(不定项)】期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动( )。
A.协助客户建立风,险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
D.中国证监会规定的其他活动
参考答案：ABCD
参考解析：期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动。(1)协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；(2)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；(3)为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；(4)中国证监会规定的其他活动。
