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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单项选择题】下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是( )。
A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
参考答案：A
参考解析：《期货交易管理条例》第四十六条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员，期货保证金安全存管监控机构，期货保证金存管银行，交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施：(五)监督检查期货交易的信息公开情况:(六)对中国期货业协会的活动进行指导和监督:(十)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;(九)法律、行政法规规定的其他职责。根据第四一五条规定，A项属于中国期货业协会的职责。
【多项选择题】 下列关于期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的表述中，正确的有()。
A.应当保护他人的知识产权
B.应当遵守金融信息传播相关规定定
C.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
D.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
参考答案：ABD
参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条规定，期货公司及其从业人员通过报刊，电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遒守全融信息传播相关规定，保护他人的知识产权:在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。
【判断题】 期货公司在投资者填写风险承受能力评估问卷时，不得进行诱导、误导、欺骗投资者，影响填写结果。( )
A. 对
B. 错
参考答案：A
参考解析：《期货经营机构投资者话当性管理实施指引(试行)》第十一条规定，经营机构在投资者填写风险承受能力评估问卷时，不得进行诱导、误导、欺骗投资者，影响填写结果。
【综合题(不定项)】 某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为( )万元。
A.5400
B.4400
C.4800
D.5200
参考答案：C
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》笛十二条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备，确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性，预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券，期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见:有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。实际期末净资本=5000-(400-200)=4800(万元)。
