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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单项选择题】期货公司拟免除以下( )人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官
B.独立董事
C.监事会主席
D.董事长
参考答案：A
参考解析：期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
【多项选择题】中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从( )等方面，规定投资者准入要求。
A.收入水平
B.资产规模
C.风险识别能力和风险承担能力
D.投资认购最低金额
参考答案：ABCD
参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条中国证监会，自律组织在针对特定市场，产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从资产规模，收入水平、风险识别能力和风险承担能九，投资认购最低金额等方面，规定投资者准入要求，投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。现有市场、产品或者服务规定投资者准入要求的，应当符合前款规定。
【判断题】重事会选聘首席风险官是以是否熟悉期货法律、法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力、是否符合规定的任职条件作为主要的判断标准。( )
A. 对
B. 错
参考答案：A
参考解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第6条第2款的规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
【综合题(不定项)】当期货市场出现(()等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A.某会员操纵期货产品交易价格
B.新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易
C.交易所收到恐怖分子炸弹威胁
D.某期货产品价格达到涨停板
参考答案：ABC
参考解析：《期货交易管理条例》第十二条 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：
(一)提高保证金；
(二)调整涨跌停板幅度；
(三)限制会员或者客户的最大持仓量；
(四)暂时停止交易；
(五)采取其他紧急措施。
前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。
考点：《期货交易管理条例》期货交易所
