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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单项选择题】集合资产管理计划的募集金额缴足之日起（ ）个工作日内，证券期货经营机构应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所行验资并出具验资报告。
A.10
B.20
C.30
D.45
参考答案：A
参考解析：集合资产管理计划的募集金额缴足之日起10个工作日内，证券期货经营机构应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。
【多项选择题】期货市场法律法规及监管政策是（ ）的制度基础和根本保障。
A.维护期货市场秩序
B.保障当事人合法权益
C.提高期货交易效率
D.促进期货市场稳步健康发展
参考答案：ABD
参考解析：期货市场法律法规及监管政策是维护期货市场秩序、保障当事人合法权益、促进期货市场稳步健康发展的制度基础和根本保障。
【判断题】期货公司董事、监事和高级管理人员的任职，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法备案。分支机构负责人的任职由期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案，并抄报期货公司住所地的中国证监会派出机构。( )
A. 对
B. 错
参考答案：A
参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员的任职，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法备案。分支机构负责人的任职中期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案，并抄报期货公司住所地的中国证监会派出机构。
【综合题(不定项)】某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。
A.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担
参考答案：ABCD
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间个绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。A项错误。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。B项错误。第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。C项错误。第十条规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担个绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。D项错误。
