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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(3.10)

来源:233网校 2023-03-10 09:15:30

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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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【单项选择题】甲期货交易所的副总经理欲到该所会员单位的期货人司黄任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并由请批准,则该总经理 (    )。

A.不准许该副总经理兼职

B.可以批准该副总经理兼职

C.无权批准该副总经理的兼职由请

D.可以助其以调用的形式进行兼职

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参考答案:A           
参考解析:《期货交易所管理办法》第九十八条 期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

考点《期货交易所管理办法》监督管理

【多项选择题】中国期货业协会负责(    )。

A.期货从业资格的撤销

B.期货从业资格的管理

C.安排期货合约上市

D.期货从业资格的认定

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参考答案:ABD            
参考解析:《期货交易管理条例》第四十五条第三项规定,期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。

【判断题】动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,期货投资者保障金管理机构依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司的清算。(    )

A. 对

B. 错

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参考答案:A           
参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十三条动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。考点《期货投资者保障基金管理办法》保障基金的使用

【综合题(不定项)】某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本,决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度,培养投资者咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定,下列表述中正确的是( )。

A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的,期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理

B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的,期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的,期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,职责分离

D.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

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参考答案:ABC 
参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定,期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理。A项正确。第二十六条规定,期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。B项正确。第二十七条规定,期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立,职责分离。C项正确。故D项错误。
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