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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单项选择题】期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务( )。
A.全额扣减
B.按照中国证监会规定的比例扣减
C.全额加回
D.按照中国证监会规定的比例计入净资本
参考答案：D
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条规定，“期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。”
【多项选择题】中国期货业协会会员、期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括 ( )。
A.监管部门和司法机关等单位移交
B.协会自律检查中发现
C.投诉、举报(已被行政机关、监察机关、司法机关受理的除外)
D.会员自查中发现
参考答案：ABCD
参考解析：中国期货业协会会员、期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括（1)监管部门和司法机关等单位移交；(2)协会自律检查中发现；(3)投诉、举报(已被行政机关、监察机关、司法机关受理的除外)；(4)会员自查中发现；(5)其他渠道。
【判断题】会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。 ( )
A. 对
B. 错
参考答案：A
参考解析：《期货交易所管理办法》第二十三条 会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。
考点《期货交易所管理办法》组织机构
【综合题(不定项)】2019年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定?（ ）
A.挪用客户保证金
B.违规划转期货公司保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
参考答案：A
参考解析：《期货交易管理条例》第二十八条 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：
（一)依据客户的要求支付可用资金；
（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；
（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
考点《期货交易管理条例》期货交易基本规则
