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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单项选择题】公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由()承担。
A.证券交易所
B.居间人
C.期货公司总经理
D.客户
参考答案：B
参考解析：公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中个服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。故本题答案为B。
【多项选择题】经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，应考虑 ()。
A.了解投资者的标准、方法和流程
B.投资者分类的依据、方法和流程
C.产品或服务分级的依据、方法和流程
D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
参考答案：ABCD
参考解析：经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，包括伯不限干以下内容:①了解投资者的标准、方法和流参考解析:程;②投资者分类的依据、方法和流程；③了解产品或服务的标准、方法和流程；④产品或服务分级的依据、方法和流程；⑤适当性匹配的标准、方法和流程；⑥执行投资者适当性管理内部制度的保障措施。
【判断题】期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任()。
A.对
B.错
参考答案：A
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条，期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。
【多项选择题】列投资者中经营机构每年必须进行回访的有()。
A.购买或接受高风险产品或服务的普通投资者
B.购买或接受高风险产品或服务的专业投资者
C.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的普通投资者
D.中国证监会、中国期货业协会和经营机构认为必要的投资者
参考答案：ACD
参考解析：经营机构应当建立健全回访制度，由从事销售推个业务以外的人员，以电话、电邮、信函、短信等活当方式，每年抽取一定比例进行适当性回访。对于下列普通投资者，经营机构应当进行回访:(一)生活来源主要依靠积蓄或社会保障的;(二)购买或接受高风险产品或服务的;(三)中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者。
